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監管部門嚴格規范權益類基金宣傳推介行為

2020-3-7 13:51:41發布9次查看ip:發布人:
中國證券報記者3月2日獨家獲悉,日前監管部門下發了題為《嚴格規范宣傳推介行為 促進權益類基金健康發展》的監管情況通報。通報明確提出基金管理人、基金銷售機構在基金宣傳推介材料中應當嚴格依照法規要求,全面登載過往業績。登載基金經理過往業績的,原則上應當覆蓋該基金經理管理的全部同類產品且嚴格遵守法規關于業績登載區間的要求,嚴禁片面選取基金經理特定或部分產品、特定或部分區間過往業績進行宣傳,不得登載六個月以下的短期業績。這意味著行業內重點突出某只產品、片段式截取短期業績等的做法被叫停。此外,通報對基金經理的“從業年限”的相關信息也做了要求。
通報指出,去年以來,隨著資本市場各項改革措施持續深化,股票投資吸引力不斷增強,權益類基金銷售呈現回暖態勢。在此背景下,多數基金管理人能夠理性應對,匹配自身管理能力,主動控制募集規模,市場反響較好。但近期在日常監管中也發現,個別基金管理人與基金銷售機構在基金宣傳推介行為上不夠審慎,部分宣傳用語涉嫌誤導。為此,相關部門已對相關機構進行核查,并針對存在的問題依法依規予以嚴肅處理。
通報指出,為維護當前權益類基金健康發展的良好局面,各基金管理人及銷售機構應當牢固樹立基金投資人利益優先的經營理念,始終堅守“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化,進一步規范基金銷售活動,嚴格基金宣傳推介行為。
具體包括:一是夯實基金宣傳推介的合規內控機制。基金管理人、基金銷售機構應建立健全基金宣傳推介材料合規審查機制,全面落實法規關于基金宣傳推介材料的規范要求。二是堅持長期投資、專業合規的宣傳導向。基金管理人、基金銷售機構在基金宣傳推介材料中應當嚴格依照法規要求,全面登載過往業績。登載基金經理過往業績的,原則上應當覆蓋該基金經理管理的全部同類產品且嚴格遵守法規關于業績登載區間的要求,嚴禁片面選取基金經理特定或部分產品、特定或部分區間過往業績進行宣傳,不得登載六個月以下的短期業績。三是合規、審慎、準確介紹基金經理專業經驗和能力。基金管理人應當高度重視本機構研究能力的培養,嚴格按照規定建立分層投資決策機制,應當以扎實的研究、規范的決策授權為產品投資活動提供支撐。產品宣傳推介材料涉及基金經理專業背景信息的,應當客觀、準確提供該基金經理與產品投資相關的任職情況,不得簡單以“從業年限”等信息進行列示。四是嚴格規范宣傳推介行為。基金產品的募集上限、比例配售等安排,可以在宣傳推介材料中作為風險提示事項予以列示說明,但不得以不同字體、加大字號等方式進行強調,不得作為銷售主題進行營銷宣傳。
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